根据省委统一部署，2022年8月4日至11月2日，省委第三巡视组对财通证券股份有限公司党委（以下简称“公司党委”）开展了常规巡视。2023年1月3日，省委巡视组向公司党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

　　财通证券公司党委坚持把巡视整改作为衡量和检验学习贯彻党的二十大精神、省第十五次党代会和省委十五届二次全会精神的大平台、大考场，以高度的思想自觉正视问题，以强烈的紧迫意识改正问题，全力以赴推动巡视整改早谋划、快落地、见实效。一是健全组织、压实责任。2023年1月3日省委巡视组反馈意见后，公司迅速行动，1月4日正式发文成立由公司党委书记、总经理同时任组长、班子其他成员任副组长、高管和职能部门负责人担任成员的巡视整改工作领导小组，按照职能分工同步成立综合协调组、大监督组、业务发展组等6个具体工作组，形成了党委牵头抓总、工作组分工协调、职能部门具体落实的责任传导和落实机制。二是高位统筹、制定方案。公司党委把制定整改方案作为抓好整改的基础和前提，先后2次召开巡视整改工作领导小组会议研究制定整改方案，公司相关牵头领导每周主持召开由各工作组参加的碰头会，持续改进和完善整改工作方案，保证了巡视整改方案的科学性、精准性和实效性。三是刀刃向内、查摆问题。公司党委围绕巡视反馈的4个方面26个具体问题，坚持以下看上查问题、查责任、查认识、查作风，党委和班子成员结合职能职责撰写对照检查材料，2月13日召开了巡视整改专题民主生活会，进一步增强了抓整改促发展的思想共识和行动自觉。四是全程指导、加压推进。公司党委牢牢把握巡视整改工作主导权，建立巡视整改工作例会+专题整改会的工作机制，先后召开4次整改工作例会暨数字化条线、投行条线、选人用人条线、财富条线整改会，及时协调解决整改推进中的重点和难点问题，保持巡视整改工作热度不减、标准不降、尺度不松。

　　在巡视整改工作中，给予政务处分1人（记过1人）；给予行政处分2人（警告1人，记过1人）；组织处理10人（免职9人，降职1人）；诫勉7人；教育谈话12人。建立完善制度16项，清退款项47.201万元，挽回其他经济损失1162.07万元。

　　一、关于“学习贯彻习近平总书记关于金融工作重要论述不够系统深入，落实促进经济和金融良性循环健康发展决策部署不够到位”问题的整改情况

　　（一）深化落实“第一议题”制度。健全完善了突出重点学的保障机制，系统梳理了2018年以来习近平总书记关于金融工作的重要讲话和指示批示精神，开展了专题学习、专题研讨，结合省委三个“一号工程”，谋划出台了《关于全力打造“四型财通” 强力助推“三个一号工程”的实施方案》，提出到2025年财通证券实现“四型财通”的“六个一流”目标。

　　（二）建立闭环抓落实机制。迭代完善了公司交督办系统，围绕贯彻落实习近平总书记重要讲话和指示批示精神形成全过程跟踪、全闭环管理，同步实施“回头看”机制，2023年3月开展了贯彻落实情况“回头看”。

　　（三）强化服务实体经济的实践导向。大力发展市场化股权基金，2023年1-5月私募股权基金累计投资30.24亿元，较上年同期增长836%。财通创新发布实施《责任投资实施方案》，2023年1-5月，共有5个评审项目实施了尽调ESG评价，完成1个战略项目投资，认缴投资金额2亿元。深入实施集团军协同作战机制，2022年11月-2023年3月，财通创新完成与财通资本协同基金1个，认缴出资合计1.5亿元，杭州、丽水分公司协同项目2个，合计投资金额8000万元，投行条线与财通创新互相推荐项目15个。持续加大股权融资服务企业力度，建立了成熟的IPO项目攻坚机制，实现了亿得新材、合建卡特、超晶科技等一批民企成熟IPO项目落地，助力雄鹰企业浙江国贸子公司英特集团重大资产重组发行，交易对价达16亿元，帮助长兴农商行、富阳农商行发行二级资本债承销金额达12亿元。

　　（四）全面提升防范和化解风险能力。加强风险防控系统建设，制定了《风险管理信息系统建设2023年规划》。强化风险文化建设，拟定了2023年度合规风控文化建设方案，启动2023年度风险管理政策拟订与风险限额指标更新。严格风险事件问责，依规依纪对风险事件相关责任人进行了问责。强化举一反三，开展了集团公司风险管理制度体系自评估工作，形成了《关于集团公司风险管理制度的评估报告》，根据评估情况制定了制度体系优化完善方案并加快落实。

　　（五）加强和改进舆情管理。强化与权威媒体的战略合作，加强舆情防范和处置的数字化系统建设，实施了声誉风险管理系统升级改造。分层分类加强全员网络舆情教育培训，制定了《声誉风险管理专项培训计划》，推出了《证券行业声誉风险的识别与处置》《证券行业声誉风险概况及财通证券声誉风险典型案例分析》课件，分层分类开展了教育培训。

　　二、关于“‘立足浙江发展浙江’还有差距，金融助力‘两个先行’力度不足”问题的整改情况

　　（一）聚焦聚力“深耕浙江”。大力实施“深耕浙江”战略，创新完善深耕机制，投行条线股权业务根据团队人员历史项目经验，按照第一、二、三产业进行专业化分工。债券业务按照区域网格化分工，通过总分协同，合力推进深耕战略落地落实。持续深化细化战略合作“一本账”机制，已与省内9个地级行政区达成战略合作；与44个区县级行政单位签订战略合作协议，其中山区海岛县已合作21个，实现总对总全域战略合作创新模式地区3个（台州市、舟山市、衢州市）。加大股债融资服务力度，2023年上半年制定印发《链主企业跟进服务方案暨“雄鹰伴飞”计划实施方案》，2023年一季度公司债、企业债承销金额289.46亿元，位列行业第11位，其中省内公司债、企业债承销金额267.35亿元，省内市占率达19.34%，位列省内第一；完成雄鹰企业浙江国贸3家子公司债券融资，承销金额7.52亿元。截至3月底，在审及辅导IPO浙江企业家数35家，位列浙江第一。

　　（二）强化金融助力共同富裕。2023年制定了《财通证券2023年助力高质量发展建设共同富裕示范区行动计划》，持续深化“3510”助力共富模式。2023年1-3月，公司服务山区海岛县债券融资27.3亿元，新增债券立项12个。加大共富型产品的供给，把共富产品销售纳入公司2023年考核体系，并阶段性纳入月底重点金融产品专项活动。2023年1-3月销售共富类产品89只，累计销售额28.03亿，品种和金额较去年同期分别增长27%、21%，其中低起点的公募债基和保本收益凭证销售额占比86.4%，产品个数占比95.5%，涉及客户数占比96.35%。

　　三、关于“对标‘重要窗口’建设现代金融企业成效不佳，距‘一流券商’目标差距较大”问题的整改情况

　　（一）做强做优主责主业。财富条线大力实施“开门红”活动，活动期间累计销售金融产品141.8亿元，同比增长44%，金融产品年日均保有432.6亿份，同比增长7.4%，新增金融产品客户1.28万户，实现新增日均融资规模8.8亿、新增信用账户1613户，实现机构客户算法服务交易量366亿元、新增机构产品客户数323户。基金投顾业务细分领域保持行业前列，投资业绩居行业第1，服务资产规模、渠道代销数量、创新业务发展等关键业务指标居行业前列。建立权责明确、相互制衡、分工合理的三道投行业务内部控制防线，健全了合理的内控人员薪酬激励机制，2022年下半年，财通证券撤否率10%，低于市场数，优于2022年上半年。

　　（二）强化人才支撑。成立了由公司党委书记、董事长任组长的人才工作领导小组，进一步加强人才队伍统筹谋划。坚持“高、精、尖”导向引进高层次人才，突出重点加强重点领域人才引进，投行条线、研究所等骨干人才规模和高端人才总量显著提升。

　　（三）深化数字化改革。加强数字化改革规划，研究出台了2023-2025“数智财通”建设规划，编制了数字化改革“一本账”，成立了金融科技综合部，统筹科技条线整体综合管理。完善项目管理机制，2022年12月6日制定发布了《财通证券股份有限公司采购项目立项管理细则》，在技术评审环节增加重复建设评审维度，在技术评审议案中制定任务清单、时间清单、责任清单。聚焦未完成的项目集中力量开展攻坚，全部实现项目闭环。

　　四、关于“全面从严治党氛围不够浓厚，‘清廉财通’建设基础还不扎实”问题的整改情况

　　（一）严格履行主体责任。修订完善了公司党委落实全面从严治党责任清单，健全和落实公司党委和驻公司纪检监察组联合监督执纪工作机制，2022年10月—2023年3月，公司党委先后3次联合驻公司纪检监察组开展了有关监督检查。强化对子公司“一把手”和领导班子监督，制定了《关于加强对子公司“一把手”和领导班子监督的若干措施》，指导子公司党委修订完善了“五张责任清单”。认真做好王家俊案件“后半篇文章”，深入开展警示教育，认真落实纪检监察工作建议，实现了以案促改、以案促治。

　　（二）健全和完善监督机制。加强纪检工作队伍建设，永安期货、财通基金、财通资管等子公司配备了专职的党委副书记或纪委书记。强化纪检工作队伍素质能力建设，建立并落实“互学互促双提升”机制。加强对子公司履行全面从严治党政治责任的监督，制定了公司党委新一轮巡察工作方案，稳步实现一届任期内对成立1年及以上的党组织巡察全覆盖。

　　（三）严格问责追责。修订和完善问责管理制度，制定印发了《违规经营管理责任追究办法》，进一步明确和细化了具体适用情形和边界。强化党纪处分与行政处分的衔接匹配，研究制定了纪检巡察办公室监督执纪工作规定。认真开展排查，全面梳理了2018年以来公司合规问责或日常惩戒情况，对“包商银行”风险事件中负有直接责任的有关人员进行了进一步问责。

　　五、关于“国企大监督体系建设还不健全，重点领域和关键环节存在廉洁风险”问题的整改情况

　　（一）加强“监督一张网”建设。公司“监督一张网”系统正式上线运行，集成了合规、风控、审计等7个主要管理系统功能，实现监督系统和数据的互联互通，建立了风险画像中心，实现对子公司、分支机构和部分业务领域的风险画像，建立了信息共享中心，实现监督部门间信息高效流转，构建了监督协同中心，实现大监督协同检查、外规底线常态化梳理等功能。研究制定了《“监督一张网”持续建设推进工作方案》，规划了“监督一张网”持续完善阶段建设目标，明确了建设路径和工作要求，推动“监督一张网”持续迭代完善。

　　（二）加强项目招投标监管。修订了《公司采购管理办法》，完善了集采云采购电子卖场。加强采购项目过程监督，设立了专门会议室用于召开立项评审、项目评标等集中采购相关会议，并对会议现场进行全程录音录像，不定期开展集中采购专项审计工作，每年对集中采购工作至少开展1次专项检查。全面开展单一来源采购项目分析，结合实际分类制定整改措施，逐步降低单一来源采购比例。

　　（三）强化资金资产管理。建立了资金存放招标工作机制，制定了《公司资金存放管理操作细则》。举一反三对集团及各子公司账户开立、资金存放、制度建设进行了全面核查，修订完善账户管理、资金存放、流动性管理等相关制度流程，定期对账户及存放管理进行专项督查。统筹业务用途（上海分公司等）及公司品宣需要，研究制定了财通证券富汇大厦一楼场地用途方案，目前正加快推进项目实施。

　　六、关于“作风建设不够扎实，国企干部的担当意识不强”问题的整改情况

　　（一）切实纠治“机关化”现象。改进和优化了公司总部各部门考核评价机制，将中后台部门满意度评价考核权重由20%调整为40%，前台部门和子公司在满意度评价中的打分权重为80%，中后台部门的权重为20%。加强总部管理部门对分支机构的支持力度。针对F类、G类的证券营业部发布《促进提升类证券营业部发展的行动实施细则》。拓展员工反映意见平台，设立意见中心，2022年共收到174条意见建议，回复满意率达98.81%。开展“中后台服务前台质效”专项课题研究，出台了《中后台服务前台专项管理指引（试行）》。召开专题会议部署开展流程审批优化工作，停用流程40个、合并流程26个、精简流程15个。

　　（二）进一步加强招待费控制。从严控制招待费预算总额，严格落实公务招待相关要求，加强业务招待费报销管理，强化以点带面、系统治理，指导子公司修订了公务接待相关制度，制定印发了《关于开展2018-2022年业务招待费专项检查的通知》，6月底前，将在各单位全面自查的基础上，对重点部位业务招待费进行专项检查。

　　（三）有效激励干部担当作为。强化价值观引导，建设单兵作战向集团军作战转变的新型投行文化，研究出台《“财通投行家”文化品牌建设实施方案暨2023年专项行动计划》。强化激励约束，研究制订《公司员工职级薪酬管理办法》《中层管理人员选拔任用管理办法》《激励干部员工担当作为的实施办法》。加强轮岗交流人员服务保障，优化完善了外派人员补贴发放机制，在租房补贴、交通补贴等方面进行了调整和改进。

　　七、关于“领导班子建设存在不足”问题的整改情况

　　（一）健全民主议事决策机制。改进和完善了议题会前审核机制，并通过OA系统固化了流程，明确所有议案必须经相关部门会签后由分管领导审核把关，重大决策事项会前需充分征求党委班子意见后方可提交党委会审议。严格落实党委会前置研究讨论重大经营管理事项清单，每季度开展自查并向省国资委上报前置研究讨论重大经营管理事项清单。

　　（二）加强对基层党的建设工作监督指导。建立和落实了领导班子成员联系工作机制，制定了党委班子分管子公司的方案。配齐配强子公司班子成员，永安期货、财通基金、财通资管等子公司配备了专职党委副书记。结合年度党建责任制考核对党委建制的子公司落实重大经营管理事项党委前置研究讨论情况开展1次专项检查。

　　八、关于“履行选人用人主体责任不够到位”问题的整改情况

　　（一）严格落实干部选任规定和程序。修订完善了公司党委会议事规则，明确了回避具体情形，强化回避制度执行，对2018年至今其它党委会人事议题进行了梳理排查，除巡视组指出的问题外，未发现其它与党委会人事议题有利害关系人员需要回避的情况。

　　（二）加强干部队伍建设系统谋划。聚焦管培生组织开展了“聚才种子”培训项目，实施了“分支机构人才梯队”项目。修订了《员工职级薪酬管理办法》《员工继续教育实施细则》等制度。

　　（三）强化员工关心关爱。建立健全领导干部心理健康常态化检查监测机制，2022年末联合浙江大学医学院附属第一医院，完成了对公司中层管理人员的心理测评。建立了中后台各部门绩效与服务前台质效挂钩机制，进一步强化业务支撑，为一线干部员工减压赋能。优化完善了公司疗休养制度，改进和优化员工请假流程，进一步提升员工休假便捷性。

　　九、关于“基层党建工作不扎实”问题的整改情况

　　（一）夯实基层党建工作基础。加强党建工作机构设置和党务人员配备，把“党务人员不低于企业职工数1%”纳入到二级党委、党总支2022年党建工作考核指标。指导督促杭州分公司党委等5家基层党组织对非党员从事党务工作问题进行了全面整改，举一反三组织开展了全系统非党员从事党务工作情况摸排。研究制订《“资本市场红色引擎”党建品牌提质升级工作方案》，开展“党建品牌体系大升级”专项行动，并按照“一企一品、一支部一特色”要求，打造“1+6+N”党建品牌矩阵。

　　（二）加强党建工作规范化建设。严格规范党组织设置，按照党员人数调整了党组织设置。深化财通证券数字党建系统运用，实现了“党支部、支委会应建未建”等线上提醒功能。加强入党申请人教育培养，压紧了党组织负责人、培养联系人对入党申请书、思想汇报等重要材料审签责任。积极向省委组织部和省国资委汇报沟通，重新申领了入党志愿书并完成了填写，补齐了党员档案。

　　十、关于“公司党委落实整改主体责任不够有效”问题的整改情况

　　强化整改主体责任落实。公司党委会研究通过了《关于对经济责任审计发现问题相关责任人进行问责的通报》，截至2023年3月，2021年经济责任审计发现问题已整改完毕。公司修订了《公司中层管理人员选拔任用管理办法》，从制度上进一步明确了选拔提任中层管理人员需事前征求纪检部门书面意见；完善了《采购管理办法》及其配套制度，在制度层面进一步明确了“竞争性谈判”、“询价采购”等采购方式的具体要求。全面梳理了2020、2021年内核委员奖励发放情况，督促相关人员全额退还了奖励。严肃查处违反中央八项规定精神问题，对有关责任人进行了诫勉谈话、给予经济处罚，责令有关人员清退了相关费用。强化举一反三，研究制定了公司《关于贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神和我省实施办法的具体办法》并开展警示教育，将中央八项规定及其实施细则精神落实情况作为巡察（检查）关注的重点，对3家党组织贯彻落实情况开展了检查。

　　下一步，公司党委将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实省委关于巡视整改工作的部署和要求，按照“四个融入”的要求锲而不舍推动巡视整改深化拓展，以高质量的巡视整改为强力助推三个“一号工程”、助力共同富裕和打造一流现代投资银行赋能加力。一是坚持善作善成。牢牢把握条条要整改、件件有着落的要求，继续保持整改工作定力，坚持和深化整改工作机制，定期研究盘点、跟踪推进，确保如期完成、力争提前交卷。二是坚持走深走实。牢固树立“不在上游就是下游”的进取意识，坚决克服及格过关心态，围绕已经完成整改的相关问题，研究谋划再巩固、再深化、再提升的具体举措，形成动态评估、滚动提升、全面进步的良好态势。三是坚持常态长效。牢牢把握当下改、长久立的要求，加快推动建章立制措施落地，同步强化制度刚性执行，建立健全经常性对照巡视反馈问题盘点自查的工作机制，防止同类问题同点再生、变异发生。

　　欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0571-87820687；邮政信箱：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼701室；电子邮箱：jjxcb@ctsec.com。

　　中共财通证券股份有限公司委员会

　　2023年7月4日